华泰联合证券引入“高级案例管理”建立智慧执行体系

根据华泰联合证券的业务所需，IBM通过先进的模块化用户界面，将案例所涉及的各种信息和资源进行统一管理;采用指标与规则的一体化设计，通过流程中指标性规则的事中预警，实现风险的过程自动控制。比如，固定收益业务在当月最后一个工作日如果调动数十亿的资金进行债券投资，就有可能造成公司净资本监控指标不符合监管要求，因此可以将该指标转化为资金调拨流程中的净资本监控规则，以实现流程中该指标的自动监控预警或自动停止流程，从而确保业务流程的动态合规。

“高级案例管理”核心在于内容管理和业务流程管理(Business Process Management，简称BPM)，先进的工作管理和案例分析，旨在帮助企业更灵活地管理与案例相关的非结构化数据和流程，以便迅速响应千变万化的市场需求，提高华泰联合证券在激烈的行业竞争中制胜的优势。

深度合作，尽显智慧管理

IBM作为在企业内容、流程管理的先驱，秉承对各行业深刻的洞察力和强大的技术背景，不遗余力地为华泰联合证券的企业级统一的执行体系四大管理模块：规则管理、流程管理、知识管理、指标管理(商业智能)给予最有效的技术支持。通过深入的了解客户所需，为其建立无缝的企业内部流程链接，实现其稳步领先行业的目标。

华泰联合证券统一业务架构下的各平台有效协同，能够实现如下目标：

Ÿ 通过知识平台加快知识积累和应用;

Ÿ 通过规则平台增强业务灵活性;

Ÿ 通过流程平台提高业务运营效率，降低操作风险;

Ÿ 通过指标平台实现业务的客观评价。

业务人员可以将精力集中在业务价值的创造上，依托集中式运营的流程化管理平台实现各业务部门共性的管理要求，避免各自为战和重复投资;对于公司决策者而言，能够基于统一的业务规划和全面的信息与数据制定公司战略，减少“人治”的风险，最终实现最具行业洞察的战略部署，从而在证券行业持续保持领先地位。

面向业务复杂、人力资源紧缺、运营模式智能化和集约化的行业，IBM创建了自己的“高级案例管理”战略，这与IBM软件集团的“软件能力”相辅相成。IBM在丰富的行业经验和实践中发现，将信息转化为洞察，推动产品和服务创新，驱动业务整合及优化，联系和协作，管理风险、安全及合规，优化业务架构及服务的影响是大多数企业最关注的业务需求，这也正是IBM软件具备的能力所在。通过将业务需求与自身能力相结合，IBM软件集团能够为企业提供六大“软件能力”(洞察力、敏捷力、协作力、创新力、优化力和安全力)，帮助企业实现业务收益。与华泰联合证券的深度合作也正是IBM软件集团成熟的最佳实践之一，软件正在帮助使华泰联合证券更加智慧，在未来市场转型中抓住更多机会来充分实现其潜能。

华泰联合证券负责项目实施的领导表示：“通过IBM‘高级案例管理’技术，能够较好地实现公司为提升战略执行力而实施的集中运营管理思想。华泰联合的流程管理方法论原本借鉴的就是IBM给华为公司做的流程设计方法，在这方面IBM是我们的老师。我们的流程管理、知识管理和规则管理的一体化设计思想成形于2008年底，比IBM‘高级案例管理’还要早两年，但双方在管理思路上不谋而合，这也是双方能够合作的基础。在执行系统的建设过程中，IBM实验室投入了大量的技术和管理专家，帮助我们设计具有前瞻性的IT架构，以支持业务中长期发展的需求，并能将国际上在流程、内容和规则领域的成功经验与我们分享，从而开阔我们的视野，裁弯取直，规避一些管理“陷阱”，提升我们的管理水平，这点已经超越了单纯IT项目的价值。执行系统项目首期在双方的通力合作下，按期、高质量地完成并运行良好，为我们双方进一步的合作奠定了基础，希望双方未来在更多的领域继续合作，相互学习，共同进步。”

IBM ECM大中华区总经理顾世山认为：“全球市场正在以感知化、互联化和智能化的多元素方向发展，善于通过管理和分析信息来提高业务核心能力的企业才能成为未来的优胜者。IBM行业解决方案集团与华泰联合证券在‘高级案例管理’领域的深度合作，丰富了IBM在证券行业实践经验的同时，也协助华泰联合证券内部聚集更加智慧的巨大能量，最大程度地释放其在证券行业的潜能。”

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